Оформление уголовного дела следователем

§ 3. Систематизация материалов уголовного дела

Систематизация материалов уголовного дела обусловлена необходимостью рациональной работы следователя, руководителя следственного органа, прокурора и суда по изучению уголовного дела. Под систематизацией следует понимать выработанное следственной и судебной практикой упорядочение процессуальных, организационных и других документов в уголовном деле.

Следователь начинает систематизировать материалы уголовного дела еще на начальном этапе расследования. Это вызвано необходимостью изучения уголовного дела, сопоставления материалов расследования для принятия решений, не только следователем, но и руководителем следственного органа, прокурором и судом.

Систематизация экономит время на отыскание необходимых материалов уголовного дела и облегчает работу с ними, помогает сосредоточить внимание на сгруппированных в определенном порядке материалах, относящихся, как к конкретным эпизодам расследуемого преступления, так и проверяемым версиям. Использование систематизации облегчает оценку имеющихся в деле доказательств.

В следственной практике выработаны три основных способа систематизации материалов уголовного дела. В зависимости от сложности уголовного дела, его объема, количества обвиняемых и других обстоятельств, следователями применяются хронологический, тематический и смешанный способы систематизации.

Хронологический способ представляет собой расположение документов в уголовном деле по датам и времени проведения следственных и процессуальных действий по мере поступления материалов следователю. Как правило, данный способ применяется по несложным уголовным делам, где имеется один обвиняемый, небольшое количество свидетелей и один эпизод преступления. Следует заметить, что данный способ в чистом виде, в следственной практике встречается достаточно редко.

Тематический способ систематизации материалов уголовного дела представляет собой их расположение по эпизодам преступной деятельности одного или нескольких обвиняемых. Данный способ применяется при расследовании сложных многоэпизодных преступлений, в том числе, если расследование производится группой следователей. Он удобен для составления постановления о привлечении в качестве обвиняемого, составления обвинительного заключения, принятия других процессуальных решений по уголовному делу. Данный способ более распространен в следственной практике, чем хронологический метод.

Наиболее распространен в следственной практике смешанный способ систематизации. При использовании данного способа используются в совокупности как хронологический, так и тематический способы.

Порядок расположения документов в уголовном деле законодательно не определен, он выработан в основном следственной и судебной практикой. Однако в законе в отдельных случаях прямо указано на последовательность расположения документов (ч. 8 ст. 166 УПК).

Материалы уголовного дела обязательно должны быть пронумерованы по порядку их расположения в деле, не допускается использование в номерах буквенных и других обозначений (например, 2а или 2¹ и др.). Номера листов дела проставляются в верхнем правом углу простым карандашом.

В каждом томе уголовного дела, по общим правилам делопроизводства, должно быть около 250 листов. При этом следует учитывать особенности уголовного судопроизводства, в частности нежелательно разъединять процессуальные документы, имеющие отношение к одному следственному действию, а также начинать новый том уголовного дела, например, с протокола допроса или другого следственного действия.

Согласно сложившейся практике, первым процессуальным документом в уголовном деле является постановление о возбуждении уголовного дела, которое нумеруется как лист дела номер 1.

После постановления о возбуждении уголовного дела обычно располагаются материалы, послужившие поводом для возбуждения уголовного дела. Это могут быть:

заявление или сообщение о преступлении;

протокол явки с повинной;

рапорт об обнаружении признаков преступления.

Затем необходимо расположить материалы, содержащие информацию об основании для возбуждения уголовного дела:

протокол осмотра места происшествия;

различные справки и документы, в которых содержатся достаточные данные о признаках преступления.

Материалы, касающиеся предъявления обвинения, целесообразно расположить в уголовном деле после постановления о привлечении в качестве обвиняемого.

Запросы в различные организации располагаются вместе с ответами на них. Материалы, связанные с разрешением заявленных жалоб и ходатайств, располагаются в деле после процессуальных документов, в которых эти ходатайства и жалобы заявлены.

Если в деле имеются письменные указания руководителя следственного органа, то за данными указаниями должны быть расположены материалы, свидетельствующие об их исполнении.

Материалы относительно использования специальных познаний при расследовании преступления, а именно постановления о назначении различных экспертиз, заключения экспертиз и протоколы ознакомления обвиняемого (подозреваемого) с этими документами располагаются, как правило, после документов, относящихся к изучению личности обвиняемого, в логической и хронологической последовательности.

По отдельным категориям уголовных дел, материалы использования специальных познаний могут быть размещены и до постановления о привлечении в качестве обвиняемого. Это необходимо для использования результатов специальных познаний при предъявлении обвинения (например, при расследовании причинения вреда здоровью, незаконного оборота наркотических средств).

При соединении уголовных дел в одно производство, первыми располагаются материалы того дела, по которому исчисляется срок предварительного следствия, материалы присоединенного уголовного дела располагаются после постановления о соединении уголовных дел.

По мнению автора, примерный порядок расположения документов в уголовном деле выглядит следующим образом:

опись документов, находящихся в уголовном деле. В описи указывается: количество имеющихся документов по порядку, наименование каждого документа, нумерация каждого листа находящихся в деле документов. Опись подписывается следователем;

постановление о возбуждении уголовного дела и принятии его к своему производству. Материалы, содержащие сведения о поводах и основании возбуждения уголовного дела расположенные в хронологическом порядке;

документы о производстве следственных действий, направленных на установление события преступления и лица, его совершившего;

постановление о привлечении в качестве обвиняемого, протокол его допроса, документы об избрании меры пресечения, а также документы, характеризующие личность обвиняемого;

материалы проверки показаний обвиняемого: протоколы допросов свидетелей, очных ставок, следственных экспериментов, документы иных процессуальных действий;

уведомления об окончании следственных действий;

протоколы ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика с материалами уголовного дела;

постановления о рассмотрении заявленных ими ходатайств, материалы, отражающие результаты рассмотрения ходатайств;

протокол ознакомления, обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела;

постановление о рассмотрении заявленных ими ходатайств, материалы, отражающие результаты рассмотрения ходатайств;

Сам себе адвокат

защита прав в суде без адвоката

Оформление уголовного дела

Оформление уголовного дела

Некоторые нормы УПК предусматривают требования, связанные с делопроизводством. Однако, в УПК не регламентирован порядок регистрации сообщений о преступлении, регистрации ходатайств и жалоб, который способствует сохранности обращений и, главное, их рассмотрению в установленные сроки. УПК вообще не содержит понятие «регистрация», которое, согласно Правилам делопроизводства, означает «присвоение документу регистрационного номера, внесение сведений о документе в регистрационно-учетную форму».

В соответствии с ч. 1 ст. 217 УПК РФ следователь предъявляет «обвиняемому и защитнику подшитые и пронумерованные материалы уголовного дела». Но в УПК не говорится, как следователь должен подшить уголовное дело, какое количество листов должен содержать один том дела и чем должны быть нумеровать листы. Ненадлежащее, оформление уголовного дела нередко являются предметом заявлений и ходатайств стороны защиты как на стадии предварительного следствия, так и при рассмотрении дела судом. Как следователи, так и судьи при получении ходатайств и жалоб о нарушении оформления уголовного дела чаще всего отказывают заявителям в их удовлетворении. Однако единообразия в мотивах отказа у судей нет. Довольно часто суды и должностные лица мотивируют свой отказ тем, что в УПК не прописан порядок оформления уголовного дела. Вместе с тем, согласно ч. 4 ст. 7 УПК, решения суда и должностных лиц, осуществляющих предварительное расследование, должны быть законными, мотивированными и обоснованными.

На практике, очень часто, сторона защиты в качестве довода указывают на то, что материалы дела следователь пронумеровал карандашом и в нумерации есть исправления. Суды отвергают этот довод, но с разными и не бесспорными обоснованиями либо без них.

Защита указывает, что нумерация листов уголовного дела «не ручкой, а карандашом делает возможным подмену (замену) документов». Суды отклоняют эти доводы указывая, что «согласно подпункту „б“ пункта 7.9 Инструкции по судебному делопроизводству в районном суде (утвержденной приказом Судебного департамента при Верховном Суде РФ от 29.04.2003 № 36) листы уголовного дела нумеруются арабскими цифрами в правом верхнем углу листа, не задевая текста документа, карандашом» . Однако из данного судебного решения неясно, почему следователь при выполнении требований ч. 1 ст. 217 УПК РФ должен руководствоваться инструкцией по делопроизводству, предназначенной для суда, и соответствует ли нумерация листов в уголовном деле нормам УПК РФ.

По одному из уголовных дел Ростовский областной суд отказал в удовлетворении апелляционной жалобы осужденного, который полагал существенным нарушением УПК то, что «листы уголовного дела пронумерованы карандашом, в середине первого тома имеются явные исправления нумерации страниц». В апелляционном определении суд отметил: «То обстоятельство, что материалы дела не были прошиты и пронумерованы карандашом, не свидетельствует о существенном нарушении прав осужденного, поскольку обвиняемый был ознакомлен со всеми материалами дела в полном объеме при выполнении требований ст. 217 УПК Выполнение нумерации материалов дела карандашом не является процессуальным нарушением, которое могло повлиять на законность процедуры ознакомления» . В этом апелляционном определении не указан мотив, почему суд не усматривает существенного нарушения требований УПК РФ в том, что материалы дела не прошиты и пронумерованы карандашом.

Аналогичный довод приводили и в других областных судах. Практика Верховного Суда РФ фактически аналогичная. В кассационном определении от 16.02.2011 № 66-О11-4 ВС РФ отметил, что «ссылки осужденного на то, что уголовное дело скреплено шнуровкой, не опечатано, его страницы пронумерованы карандашом, не противоречат ст. 217 УПК, в соответствии с которой следователь предъявляет обвиняемому и его защитнику подшитые и пронумерованные материалы уголовного дела. Материалы дела соответствуют описи».

Чем регламентируется оформление уголовного дела и как правильно опровергнуть претензии к его оформлению?

Поскольку законом предусмотрено только то, что материалы уголовного дела должны быть подшиты и пронумерованы, следователи нередко мотивируют свои решения по оформлению материалов уголовного дела требованиями ведомственной инструкции по делопроизводству. К примеру, следователи Следственного комитета РФ ссылаются на Инструкцию по делопроизводству, утвержденную приказом председателя СК России от 18.07.2012 № 40 «Об утверждении инструкции по делопроизводству Следственного комитета Российской Федерации» . Данная Инструкция предназначена для оформления материалов только контрольных производств и служебных проверок. Но по аналогии с ее требованиями следователи оформляют и уголовные дела, подшивая в каждый том не более 250 листов, нумеруя листы простым карандашом (п. 9.4.5 Инструкции), подшивая дело «не менее чем в четыре прокола с учетом возможного свободного чтения текста всех документов» .

Аналогичный применяемому в СК России порядок формирования и нумерации дел действует и в других ведомствах, где производится предварительное расследование и рассматриваются уголовные дела.

Так, в п 5.5.4 Инструкции по делопроизводству в Судебном департаменте при ВС РФ также говорится, что «использование чернил и цветных карандашей для нумерации листов запрещается».

Единый порядок делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти установлен постановлением Правительства РФ от 15.09.2009 № 477 «Об утверждении Правил делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти». Пунктом 3 Правил делопроизводства предусмотрено, что с учетом условий и специфики своей деятельности федеральный орган исполнительной власти разрабатывает инструкцию по делопроизводству, которую утверждает руководитель федерального органа исполнительной власти. Причем особо указано, что эта инструкция должна быть согласована с федеральным органом исполнительной власти в области архивного дела. Порядок формирования и оформления дел, как установлено п. 36 Правил делопроизводства, также определяется Росархивом.

Сделано это в связи с тем, что уголовные дела, наряды, журналы и книги постоянного или длительного хранения в конечном итоге сдаются в архив. Поэтому единый порядок формирования и оформления дел устанавливается Росархивом, что предусмотрено ФЗ РФ от 22.10.2004 № 125 ФЗ «Об архивном деле в РФ».

Порядок формирования и оформления дел регламентирован документом «Основные правилами работы архивов организаций», который одобрен решением Коллегии Росархива от 06.02.2002 года. Основными правилами установлено, что все листы дела должны нумероваться арабскими цифрами валовой нумерацией в правом верхнем углу листа простым карандашом. Листы внутренней описи документов в каждом томе дела должны нумероваться отдельно . При формировании дел необходимо соблюдать ряд основных требований, в том числе «дело должно содержать не более 250 листов, при толщине не более 4 см» (п. 3.5.3 Основных правил). В каждом томе документы подшиваются на четыре прокола в твердую обложку из картона или переплетаются с учетом возможности свободного чтения текста всех документов, дат, виз и резолюций на них (п. 3.6.4 Основных правил) 5.

Из сказанного можно сделать вывод, что следователь оформляет материалы уголовного дела на основе и по требованиям, установленным общими Правилами делопроизводства.

Каких-либо нормативных документов относительно последовательности подшивания документов в уголовное дело нет. В то же время в процессе досудебного производства следователю постоянно приходится перешивать материалы уголовного дела, заново нумеруя листы. При этом старая нумерация, проставленная простым карандашом, стирается ластиком.

В п. 9.3.1 Инструкции по делопроизводству СК России указано, что «документы в уголовные дела подшиваются по мере их составления или поступления, а также допускается подшивка материалов дела по эпизодам, фигурантам и другим критериям, обеспечивающим логику расследования уголовного дела».

Чисто технической процедура подшивания материалов дела — это не одноразовый процесс. Листы перешивают, перенумеровывают и формируют в тома для того, чтобы было удобно ориентироваться в материалах уголовного дела, можно было быстро найти нужный документ, оперативно уяснить суть исследуемого события. Это важно не только для следователя, но и для прокурора, адвоката, судьи и других участников уголовного судопроизводства, имеющих право на ознакомление с материалами дела.

Материалы уголовного дела в ходе досудебного производства перешивают и перенумеровывают также в связи с необходимостью представления части документов экспертам для производства судебной экспертизы. Общее правило — материалы подшиваются в уголовном деле по мере их поступления или составления в хронологическом порядке. Однако в зависимости от объема уголовного дела, количества расследуемых эпизодов, обвиняемых и потерпевших, проведенных судебных экспертиз материалы в деле группируют в логической взаимосвязи . К примеру, если расследуется совершение нескольких преступлений, то процессуальные документы, как правило, подшивают поэпизодно. Отдельно формируется весь блок, посвященный судебным экспертизам (постановление о назначении, заключение эксперта, протокол допроса эксперта, протоколы ознакомления с этими документами всех участников, их ходатайства и т. д.), отдельно — материалы, характеризующие личность обвиняемого.

Формируя документы в деле в логической взаимосвязи, следователю приходится перешивать материалы в уголовном деле и перенумеровывать листы. Соответственно, проставленный карандашом номер листа стирается и пишется новый номер с учетом его хронологического расположения в томе дела.

При перешивании и перенумерации листов уголовного дела есть одно неписаное правило. Следователь (дознаватель) может производить эти действия до выполнения требований, предусмотренных ст. 217 УПК, то есть до ознакомления участников уголовного судопроизводства с материалами уголовного дела. Если уголовное дело с обвинительным заключением или постановлением возвратил прокурор или суд, то следователь (дознаватель) не должен вносить никаких изменений в оформление дела: перешивать дело, перенумеровывать листы, вкладывать документы, которые хотя и были исполнены в ходе предварительного расследования, но поступили в период, когда дело находилось у прокурора или в суде. Такими документами могут быть, например, ответы на поручения и запросы следователя. Все эти вновь исполненные или полученные документы после возвращения дела прокурором или судом в случае их процессуальной доброкачественности, то есть соответствия требованиям ст. 88 УПК, подшиваются после постановления о принятии следователем дела к производству.

Чтобы участникам уголовного судопроизводства в последующем было понятно появление в деле документа, который исполнен до направления уголовного дела прокурору, следователь должен написать рапорт на имя руководителя следственного органа с пояснением, почему этот документ (документы) не был ранее приобщен к материалам уголовного дела, и о намерении приобщить его к материалам дела. На рапорте руководитель следственного органа накладывает резолюцию «Согласен, приобщить к материалам дела», ставит дату и подпись. Такой рапорт не предусмотрен УПК, это не процессуальное решение следователя, но в то же время он будет содержать исчерпывающую информацию о причине отсутствия ранее документа в деле.

После возвращения уголовного дела прокурором или судом материалы дела нельзя перешивать и перенумеровать еще и по той причине, что в постановлениях прокурор и суд, обосновывая допущенные нарушения закона, ссылаются на конкретные листы дела. Поэтому недопустимо менять местами листы дела, на основании которых прокурор и суд приняли свое решение, или дополнять материалы новыми листами.

Во время нумерации листов материала уголовного дела порой допускаются технические ошибки. Например, один и тот же номер проставляется подряд на двух-трех листах или допускается пропуск в номерах листов дела. Происходит это, как правило, из-за невнимательности. Техническая это ошибка или нет, можно определить, например, путем сличения записей в описи документов в томе. Если не пронумеровано несколько листов многостраничного единого документа, техническую ошибку можно определить, изучив его содержание, сличив хронологию нумерации листов самого документа.

Если же в протоколе ознакомления с делом указано одно количество листов, а фактически их значительно больше или меньше, если в описи наименование документа указано одно, а фактически подшит другой, то это вызывает обоснованные сомнения о возможном подлоге, особенно у стороны защиты. А все сомнения, согласно ч. 3 ст. 14 УПК РФ, трактуются в пользу обвиняемого.

В заключение отметим, что для единообразного понимания и применения закона, связанного с оформлением уголовных дел, целесообразно внести соответствующие изменения в ч. 1 ст. 217 УПК РФ, чтобы исключить судебные споры по этому вопросу.

Систематизация и оформление материалов уголовного дела

Обычно даже в небольшом по объему уголовном деле на момент окончания расследования содержится 150-200 листов (без обвинительного заключения). Во многоэпизодных делах в отношении нескольких обвиняемых, когда дело состоит из 5-7 томов, содержится несколько тысяч листов.

В ходе расследования следователь пополняет материалы дела по мере получения новых документов. Поэтому к окончанию расследования в разных томах дела вперемежку содержатся и протоколы следственных действий, и документы переписки, и характеризующий обвиняемых материал, и постановления, и иные документы.

Сам следователь хорошо ориентируется в этих материалах, поскольку лично их формировал. Однако не только судье или прокурору, но даже другому следователю, принявшему дело к производству, при изучении документов, расположенных хаотично, весьма сложно уяснить характер события, степень доказанности отдельных обстоятельств, а так же ход расследования.

Например, сначала следователь получил часть доказательств по последнему эпизоду серии квартирных краж, затем часть доказательств по первому, после этого вновь по последнему, после этого по второму или третьему и т.д. То есть в несистематизированном уголовном деле рядом расположены доказательства, относящиеся к разным преступлениям, а доказательства по каждому конкретному эпизоду – в разных томах.

На практике сложились пять основных подходов к систематизации материалов уголовного дела:

1. По отдельным эпизодам.

2. По отдельным обвиняемым.

3. По видам документов.

4. По хронологии выполнения следственных и иных действий.

5. По хронологии событий.

Каждый подход имеет преимущества и недостатки. Нельзя сказать, что один подход лучше, другой хуже. Для одних дел более приемлем подход по эпизодам, для других – по хронологии расследования.

В большинстве случаев ни один подход в чистом виде не применяется. Чаще всего имеет место их сочетание. То есть можно выделить шестой – смешанный подход.

По отдельным эпизодам материалы дела систематизируются во многоэпизодных делах с одним обвиняемым или небольшим числом обвиняемых. Все материалы разбиваются по эпизодам независимо от того, в какой последовательности они получены. Эпизоды располагаются в хронологии.

Это помогает наиболее полно отразить каждое преступное событие, а так же развитие преступной деятельности в целом. Однако в чистом виде подход неприменим, т.к. почти всегда имеются доказательства и иные документы, относящиеся к нескольким эпизодам. Например, показания одного из подозреваемых по всем эпизодам, характеристики на обвиняемых, ходатайство о продлении сроков следствия и содержания под стражей.

Кроме того, расположение документов по эпизодам не отражает ход расследования – какие показания обвиняемые и свидетели дали раньше, какие позже.

По отдельным обвиняемым обычно материалы систематизируются в делах по одному эпизоду с несколькими обвиняемыми. По каждому обвиняемому размещаются вместе все принятые в отношении их решения – о задержании, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, об избрании меры пресечения, о продлении срока содержания под стражей и т.п., а так же доказательства в отношении каждого и характеризующий их материал.

В чистом виде это применить так же невозможно, поскольку некоторые доказательства могут относиться одновременно к нескольким или ко всем обвиняемым. Например, показания свидетеля, видевшего действия всех участников преступления, заключение фоноскопической экспертизы по фонограммам, в которых присутствует речь нескольких обвиняемых.

Данный подход так же слабо отражает ход расследования. Если обвиняемые были задержаны в разное время, и в разное время участвовали в проверках показаний на месте, следственных экспериментах, давали дополнительные показания, разместить их в хронологии при таком подходе не удастся.

По видам документов материалы систематизируются чаще всего по делам с одним обвиняемым по одному эпизоду. По многоэпизодным делам документы таким способом могут систематизироваться в каждом отдельном эпизоде.

Обычно применяется следующая последовательность систематизации:

1) Материалы предварительной проверки.

2) Процессуальные документы, составленные в отношении обвиняемого – связанные с его задержанием, предъявлением обвинения, избранием, изменением меры пресечения, прекращением уголовного преследования в части.

3) Протоколы следственных действий по видам доказательств: показания иных лиц, опознания и очные ставки; проверки показаний на месте и следственные эксперименты; доказательства, связанные с изъятием предметов, документов; осмотры и экспертизы этих объектов.

4) Документы о движении дела: о приостановлении, возобновлении, продлении сроков следствия, передаче дела в другой орган и др.

5) Документы, характеризующие личность обвиняемого.

Такая структура помогает отделить доказательства по делу от иных документов. Доказательства группируются по принципу от общего к частному: сначала идут показания, которые наиболее полно отражают картину преступления в целом; затем доказательства, показывающие значимость отдельных моментов, отдельных предметов и документов; в конце приводятся доказательства отдельных значимых свойств изъятых предметов, документов.

Однако группировка по видам доказательств не отражает последовательность их получения. Одно дело, когда обвиняемый сам сообщил о преступном событии, другое дело, когда он начал давать такие показания после опознания или очной ставки.

По хронологии выполнения следственных и иных действий систематизация материалов применяется чаще так же по одноэпизодному делу или в каждом отдельном эпизоде.

Все документы независимо от вида располагаются в порядке их составления (получения) следователем. Такой способ максимально полно отражает ход и логику расследования, показывает возникновение оснований для проведения тех или иных следственных действий, принятия процессуальных решений. Однако при этом доказательства разрываются другими документами. При ознакомлении с таким делом приходится параллельно воспринимать и доказательства и иные документы, то есть постоянно переключаться на различные блоки информации.

По хронологии событий систематизация материалов обычно применяется по делам о длящихся преступлениях, о преступлениях с длительной подготовкой. При этом доказательства независимо от вида и времени их получения располагаются по отдельным наиболее важным этапам подготовки и совершения преступления. Довольно часто используется по делам об экономических преступлениях, когда виновными проводятся последовательные операции по хищению денежных средств или иного имущества.

Например, сначала показания свидетелей, протоколы выемки, осмотра документов и соответствующие заключения экспертов по факту вверения имущества, затем показания свидетелей, протоколы обысков, осмотров по факту непосредственного присвоения имущества.

Максимально точно показывает развитие преступных событий. Однако не отражает последовательность и логику расследования. Кроме того, одно и то же доказательство может подтверждать разные по времени события. Например, журнал учета, в котором отражается и факт поступления и факт выдачи товара.

По многоэпизодным делам в отношении нескольких обвиняемых в следственной практике сформировался смешанный подход, предполагающий сочетание указанных выше способов. Обычно в таких делах материалы группируются следующим образом:

1. Материалы предварительной проверки и первоначального этапа расследования (до задержания подозреваемых) формируются по эпизодам. Эпизоды располагаются по хронологии преступлений.

2. Материалы каждого эпизода группируются в следующей последовательности: а) постановление о возбуждении дела; б) документ, явившийся поводом возбуждения дела (заявление, рапорт, явка с повинной); в) иные материалы проверки; г) протоколы первоначальных следственных действий, поручения следователя и их результаты в хронологии их проведения; д) документы о движении дела (приостановление, возобновление, передача в другой орган, соединение в одно производство).

3. Протоколы всех следственных, процессуальных действий, процессуальных решений выполненных (принятых) после задержания подозреваемых, кроме тех, которые связаны с исследованием предметов и документов. Эти документы располагаются либо в хронологии преступных событий, либо в хронологии расследования.

4. Протоколы изъятия образцов, осмотров предметов и документов, заключения экспертов, постановления о приобщении в качестве вещественных доказательств.

5. Постановления о прекращении (полном или частичном) уголовного преследования, о выделении дела по отдельным лицам или отдельным эпизодам.

6. Материалы, характеризующие личность обвиняемых. Их лучше сгруппировать не по видам документов (копии приговоров, справки о судимостях, характеристики, документы о состоянии здоровья), а по обвиняемым, поскольку суд должен принять во внимание особенности личности каждого обвиняемого отдельно.

7. Материалы, связанные с окончанием расследования: уведомления, графики, протоколы ознакомления с материалами дела, ходатайства, постановления об их разрешении.

Если производство по делу приостанавливалось и возобновлялось, сроки следствия и содержания под стражей продлевались, то документы названные в п.п.3,4 разделяются соответствующими постановлениями, ходатайствами и иными документами, связанными с этими решениями (уведомления, ходатайства, справки и др.).

Последними документами в деле является обвинительное заключение и приложения к нему. Документы, удостоверяющие личность обвиняемых (паспорта, свидетельства о рождении, виды на жительство) обычно помещаются в конверты, приклеенные к третьей странице обложки последнего тома дела.

Оформление материалов дела проводится после их систематизации. Основные правила оформления заключаются в следующем:

1. Все тома помещаются в жесткую обложку.

2. Каждый том должен содержать не более 250 листов. При этом документы из нескольких листов (например, заключение эксперта, постановление о прекращении уголовного преследования) и приложения к нему не должны разделяться по томам. Даже если в последнем томе набирается всего несколько десятков листов, следует его завести, он будет пополняться материалами судебного рассмотрения дела.

3. Каждый том должен иметь титульный лист на обложке со следующими реквизитами: наименование ведомства (Министерство внутренних дел Российской Федерации); наименование следственного органа и органа внутренних дел (Следственная часть при УВД…, Следственный отдел при ОВД…); номер уголовного дела; фамилии, имена, отчества всех обвиняемых, статьи УК, которые им вменены; номер тома; даты возбуждения и окончания (а тк же приостановления, возобновления, если они имели место).

4. Каждый лист в каждом томе должен быть пронумерован. Именно лист, а не страница или документ. Нумерацию листов принято делать карандашом, чтобы не было исправлений в случае ошибок. Нумерация начинается заново в каждом томе.

5. Каждый том должен иметь опись документов, содержащихся в нем. Каждый документ составляет отдельную строку описи. Не допускается отражать одним пунктом группу документов (например, материалы предварительной проверки, характеризующий материал и т.п.). Перед описью в первом томе вшиваются статистические карточки о результатах рассмотрения дела по каждому обвиняемому.

После согласования обвинительного заключения с руководителем следственного органа составляется сопроводительное письмо к делу на имя прокурора, в котором указывается номер уголовного дела, количество томов, все обвиняемые, по каким статьям обвиняются, все направляемые с делом вещественные доказательства и удостоверяющие личность документы.

Дата добавления: 2015-10-01 ; просмотров: 5690 . Нарушение авторских прав

Систематизация материалов уголовного дела

Под систематизацией материалов уголовного дела

следует понимать не только оформление самого уголов­ного дела, но и отвечающее требованиям уголовно-цро- цессуального закона оформление каждого приобщенного к делу документа.

Расположение материалов дела по определенной сис­теме связано с удостоверительной направленностью про­цесса доказывания. B уголовном судопроизводстве адре­сатом доказывания является не только субъект познания (соответствующие процессуальные инстанции), но и об­щество в целом.

Определенной гарантией права обвиняемого на защи­ту является требование ст. 201 УПК РФ о том, чтобы все материалы при окончании расследования предъявлялись обвиняемому и его защитнику в подшитом и пронумеро­ванном виде.

B отдельных случаях в законе прямо указывается последовательность расположения документов, предме­тов друг за другом.

Согласно ст. 141 УПК РФ к протоколу следственного действия прилагаются фотографические негативы, сним­ки, кинопленки, диапозитивы, фонограммы допроса, планы, схемы, слепки и оттиски следов.

Нередко порядок расположения процессуальных до­кументов обусловлен тем, что закон устанавливает стро­гую очередность производства соответствующих действий на предварительном следствии.

Нарушение порядка систематизации материалов в этом случае может повлечь нежелательные последствия.

Очередность расположения отдельных процессуальных документов иногда определяется тем, что их оформление обязывает следователя разрешить ряд других вопросов. Так, вынося постановление о привлечении в качестве обвиняемого, а затем, предъявляя обвинение, следователь обязан допросить обвиняемого, что оформляется прото­колом (ст. 143, 148-151 УПК РФ). B этих случаях, есте­ственно, протокол допроса обвиняемого располагается после постановления о привлечении его в этом качестве. Точно так же протокол допроса подозреваемого подши­вается после протокола задержания (ст. 122-123 УПК РФ).

Подозреваемым лицо может быть лишь до того, как ему предъявлено обвинение, а это значит, что материа­лы, отражающие задержание подозреваемого и его до­прос, необходимо разместить раньше материалов о при­влечении в качестве обвиняемого.

B соответствии со ст. 84 УПК РФ вещественные дока­зательства должны быть подробно описаны в протоколах осмотра, по возможности сфотографированы и приобще­ны к делу особым постановлением. Это указание закона вполне можно толковать так, что и в материалах дела протокол осмотра вещественных доказательств должен предшествовать постановлению о приобщении этих дока­зательств к делу.

Протокол — основной процессуальный документ, в ко­тором фиксируются фактические данные, полученные в результате проверки показаний на месте. B протоколе должны быть изложены: условия производства данного следственного действия, лица, участвующие в его прове­дении; время начала и окончания следственного действия; описание всех произведенных действий, а также все ос­тальные требования, необходимые при составлении этого протокола, закрепленные в ст. 144 УПК РФ.

Опись документов, находящихся в деле, предшествует всем материалам и не включается в нумерацию листов.

Постановление о возбуждении уголовного дела явля­ется первым процессуальным документом в материалах следственного производства.

Запросы в различные организации целесообразно располагать вместе с ответами на них. Материалы, свя­занные с разрешением заявленных ходатайств, обычно помещаются сразу после процессуальных документов, вкоторых зафиксированы эти ходатайства.

Слепки и оттиски следов, а также вещественные до­казательства, которые по своему характеру могут нахо­диться в деле без опасения их порчи или потери, жела­тельно располагать в конверте после соответствующего протокола либо постановления о приобщении их к делу в качестве вещественных доказательств.

Когда при производстве следственных действий при­меняются звукозапись и киносъемка, кассеты с фоно­граммой и кинопленкой приобщаются, а по окончании предварительного следствия опечатываются и хранятся в установленном законом порядке.

B зависимости от сложности уголовного дела, его объе­ма, количества, числа обвиняемых и других обстоятельств, следователи применяют хронологический, тематический, смешанный способы систематизации материалов дела.

Сложные многоэпизодные дела, расследуемые по не­скольким самостоятельным направлениям, целесообраз­но систематизировать по эпизодам, обвиняемым или объектам преступной деятельности, такой метод называ­ется тематическим.

Поэпизодное размещение помогает принять решение о доказанности или недоказанности данного факта.

B случае, когда материалы группируются по эпизо­дам преступной деятельности одного или нескольких лиц, обвиняемых по одному делу, необходимо тщательно про­думать, в какой последовательности расположить сами группы и материалы внутри них. Хронологический по­рядок отразит действительную последовательность эпи­зодов преступной деятельности каждого из обвиняемых. Можно систематизировать документы в зависимости от степени общественной опасности преступных деяний, места их совершения, последовательности раскрытия, вза­имосвязи, т. п.

Систематизация no содержанию:

1) некоторые материалы, характеризующие личность: производственные характеристики, справки о суди­мости, копии прежних договоров, акты обследования, выписки и официальные докумепты, протоколы со­браний трудового коллектива, обсуждавших поведе­ние обвиняемых.

2) материалы, связанные с признанием лица потерпев­шим (ст. 136 УПК РФ).

3) материалы, связанные с признанием лица гражданс­ким истцом (ст. 137 УПК РФ).

4) материалы о привлечении кого-либо в качестве граж­данского ответчика (ст. 138 УПК РФ).

5) материалы о наложении ареста на имущество (денеж­ные вклады); постановления о наложении ареста на имущество, документы, составленные на месте при проведении описи согласно ст. 175 УПК РФ (если арест налагался одновременно с выемкой или обыском, то процессуальные документы, которым оформлены на­значение и проведение обыска и выемки, так же вклю­чаются в данную группу).

6) внесенные в порядке ст. 211 УПК РФ представления о принятии мер по устранению причин и условий, спо­собствовавших совершению преступлений (вместе с ма­териалами, на основе которых они составлены). Они обычно располагаются перед протоколами объявления об окончании предварительного следствия рядом с до­кументами, характеризующими обвиняемого.

7) материалы, связанные с разрешением заявленных следователю отводов и обжалованием его действий. По делам, направленным в суд, последним докумен­том является обвинительное заключение с приложением списка лиц, подлежащих вызову в суд, и справок в соот­ветствии со ст. 206 УПК РФ. Ему предшествует протокол объявления об окончании предварительного следствия и о предъявлении материалов дела для ознакомления об­виняемому, защитнику, другим участникам процесса в порядке, предусмотренном ст. 200-203 УПК РФ.

Систематизация материалов следственного производ­ства по каждой категории уголовных дел имеет свою спе­цифику. Например, поводом к возбуждению уголовных дел о нарушении правил техники безопасности служат материалы, поступившие от администрации предприятия и инспекции по технике безопасности профессиональных союзов или полученные в результате ОМП. Bce эти мате­риалы должны быть расположены в начале следственного производства за постановлением о возбуждении дела, по делам данной категории возникает необходимость приоб­щения различных выписок из ведомственных инструкций, нарушенных обвиняемым. Данный материал должен сле­довать непосредственно за материалами ведомственной проверки с тем, чтобы сразу было видно, нормами каких инструкций регламентируется соблюдение правил техни­ки безопасности на данном предприятии.

При систематизации материалов следователь не впра­ве изымать из дела документы на том основании, что они содержат недостоверные или свидетельствующие о нару­шении закона дапные.

При оформлении уголовного дела все материалы под­шивают в папку из плотной бумаги или картона. Подши­тое уголовное дело по своему внешнему виду должно напо­минать хорошо переплетенную книгу.

Ha обложке уголовного дела указываются:

■ наименование министерства, УВД, следственного под­разделения;

• номер уголовного дела в соответствии с журналом регистрации;

• статьи особенной части уголовного кодекса, преду­сматривающие преступления, которые вменены в вину обвиняемому;

• количество томов дела;

• номер конкретного тома и количество листов в нем;

• дата начала и окончания расследования по уголовно­му делу;

■ графы «архивный номер*, «срок хранения*.

Исходя из анализа действующего законодательства и

изучения следственной практики, предлагается распола­гать материалы уголовного дела в следующем порядке.

1. Справки о результатах расследования (рассмотре­ния дела) на каждого обвиняемого (подсудимого, осуж­денного), опись находящихся в деле документов и спи­сок лиц, привлеченных к уголовной ответственности.

2. Постановление о возбуждении уголовного дела и при­нятии его к своему производству. Затем располагаются в хронологическом порядке все материалы, в результате pac- смотрення которых было возбуждено уголовное дело — про­токолы ОМП, акты документальной ревизии, акты о несча­стных случаях с людьми, объяснения причастных к делу лиц, протоколы заявлений и сообщений (о преступлении, явке C повинной).

3. Документы следственных действий, направленных на установление события преступления и виновных лиц. K ним могут относиться протоколы допроса подозревае­мых, свидетелей, потерпевших, осмотра документов, ве­щественных доказательств, постановления и протоколы обыска и выемки, материалы назначения и производства экспертиз и другие документы.

4. Постановление о привлечении в качестве обвиняе­мого, протокол его допроса, документы об избрании меры пресечения.

5. Материалы проверки показаний каждого из обвиняе­мых (протоколы допроса свидетелей, потерпевших, прото­колы очных ставок, протоколы производства следственных экспериментов, протоколы проверки показаний на месте).

6. Данные, характеризующие личность каждого из об­виняемых (характеристики производственных и обществен­ных организаций, протоколы допросов соседей, сослужив­цев, акты обследования, материалы производственных со­вещаний, протоколы собраний трудовых коллективов; представления, внесенные следователем руководителям предприятий, учреждений, организаций). Затем — мате­риалы, отражающие причины и условия, способствовав­шие совершению преступления, и меры, принятые по их устранению.

7. Протоколы объявления об окончании предваритель­ного следствия и предъявления для ознакомления матери­алов дела потерпевшему, гражданскому истцу, их предста­вителям. Затем материалы, отражающие рассмотрение сле­дователем ходатайств, указанных участниками процесса.

8. Протоколы объявления об окончании предваритель­ного следствия и предъявления обвиняемому и его за­щитнику для ознакомления материалов дела. Затем — материалы рассмотрения следователем ходатайств, заяв­ленных обвиняемым и его защитником.

Ссылка на основную публикацию
ВсеИнструменты
Adblock
detector